商務(wù)部行政處罰決定書（商法函[2016]682號(hào)）

當(dāng)事人：大陸汽車投資（上海）有限公司

住所：上海市楊浦區(qū)大連路538號(hào)

法定代表人：DR. RALF HANSCARMER

當(dāng)事人：華域汽車系統(tǒng)股份有限公司

住所：上海市靜安區(qū)威海路489號(hào)

法定代表人：陳虹

根據(jù)《反壟斷法》和《未依法申報(bào)經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），我部對大陸汽車投資（上海）有限公司（以下簡稱大陸汽車）與華域汽車系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱華域汽車）設(shè)立合營企業(yè)涉嫌未依法申報(bào)實(shí)施經(jīng)營者集中進(jìn)行立案調(diào)查。根據(jù)調(diào)查情況，我部依法向大陸汽車和華域汽車告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利，大陸汽車和華域汽車未提出陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

一、基本情況

（一）交易方。

合營方一：大陸汽車。大陸汽車于2007年在上海設(shè)立，其前身為西門子威迪歐亞太管理（上海）有限公司。大陸汽車主要從事開發(fā)、制造和銷售供汽車、工業(yè)和航天應(yīng)用的軸承和其他機(jī)械部件業(yè)務(wù)，最終控制人為舍弗勒集團(tuán)。舍弗勒集團(tuán)是德國一家私營公司集團(tuán)，從事開發(fā)、制造和銷售汽車、工業(yè)、航天應(yīng)用軸承和其他機(jī)械部件。營業(yè)額：（略）。

合營方二：華域汽車。華域汽車于1992年成立,2009年在上海證券交易所上市，主要從事汽車零部件研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。華域汽車母公司為上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司。營業(yè)額：（略）。

（二）交易概況。

2015年5月12日，大陸汽車和華域汽車簽署《華域大陸汽車制動(dòng)系統(tǒng)（重慶）有限公司合資合同》，擬設(shè)立華域大陸汽車制動(dòng)系統(tǒng)（重慶）有限公司（簡稱華域大陸汽車重慶公司），該公司擬生產(chǎn)汽車制動(dòng)系統(tǒng)、真空助力系統(tǒng)等產(chǎn)品。雙方各出資1億元人民幣，分別持股50%。合營企業(yè)于5月29日取得營業(yè)執(zhí)照，完成了工商注冊登記手續(xù)。

二、違法事實(shí)

（一）本案構(gòu)成未依法申報(bào)而實(shí)施的經(jīng)營者集中。

大陸汽車和華域汽車設(shè)立合營企業(yè)，符合《反壟斷法》第二十條的規(guī)定，屬于經(jīng)營者集中。按照經(jīng)營者集中申報(bào)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，大陸汽車和華域汽車2014年在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣，且合計(jì)超過20億元人民幣，達(dá)到了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。合營企業(yè)于2015年5月取得營業(yè)執(zhí)照，完成了工商注冊登記手續(xù)，在此之前未向我部申報(bào)，違反了《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)而實(shí)施的經(jīng)營者集中。

（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。

我部對大陸汽車與華域汽車設(shè)立合營企業(yè)對市場競爭的影響進(jìn)行了評(píng)估。評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競爭的影響。

三、行政處罰依據(jù)和決定

基于上述調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，考慮到交易雙方雖主動(dòng)向我部進(jìn)行了補(bǔ)報(bào)，但在遞交申報(bào)資料時(shí)未披露其已實(shí)施完成的事實(shí)；并且交易雙方明知其設(shè)立合營企業(yè)依法應(yīng)當(dāng)申報(bào)并已著手準(zhǔn)備申報(bào)事宜，但仍然未經(jīng)申報(bào)實(shí)施經(jīng)營者集中，根據(jù)《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規(guī)定，我部決定對大陸汽車和華域汽車各處以20萬元人民幣罰款的行政處罰。

罰款繳納方式：（略）。

如不服本處罰決定，可以自收到本行政處罰決定書之日起60日內(nèi)，向我部申請行政復(fù)議；也可以自收到本行政處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)，向北京市第二中級(jí)人民法院提起行政訴訟。    

商務(wù)部

2016年8月31日

商務(wù)部行政處罰決定書（商法函[2016]681號(hào)）

當(dāng)事人：中山大洋電機(jī)股份有限公司

住所：廣東省中山市西區(qū)沙朗第三工業(yè)區(qū)

法定代表人：魯楚平

根據(jù)《反壟斷法》和《未依法申報(bào)經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），我部對中山大洋電機(jī)股份有限公司（以下簡稱中山大洋）收購北京佩特來電器有限公司（以下簡稱北京佩特來）股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)實(shí)施經(jīng)營者集中進(jìn)行立案調(diào)查。根據(jù)調(diào)查情況，我部依法向中山大洋告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利，中山大洋未提出陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

一、基本情況

（一）交易方。

收購方：中山大洋。中山大洋成立于2000年，最終控制人為自然人魯楚平、彭惠，2008年在深圳證券交易所上市，成立以來主要從事“大洋電機(jī)”牌微特電機(jī)的開發(fā)、生產(chǎn)與銷售，主要產(chǎn)品為風(fēng)機(jī)負(fù)載類電機(jī)、洗衣機(jī)電機(jī)、直流無刷電機(jī)。營業(yè)額：（略）。

被收購方：北京佩特來。北京佩特來成立于2001年，最終控制人為美國佩特來電器有限責(zé)任公司。北京佩特來主要從事汽車發(fā)動(dòng)機(jī)使用的發(fā)電機(jī)、起動(dòng)機(jī)的制造和開發(fā)，并研發(fā)、制造與銷售新能源汽車驅(qū)動(dòng)電機(jī)。營業(yè)額：（略）。

（二）交易概況。

2014年1月6日，中山大洋分別與北京佩特來的主要股東美國佩特來電器（中國）控股有限公司（持股52%，交易后退出）、滄州帝威投資股份有限公司（持股22.83%，交易后仍持股5.12%）、北京京瑞竹科技有限公司（持股3.05%，交易后退出）簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購后者所持有的北京佩特來股權(quán)。交易完成后，中山大洋共持有北京佩特來約77.77%的股權(quán)（其中5%系通過其子公司間接持有），并在董事會(huì)獲得多數(shù)席位。2014年1月26日、2014年10月10日，當(dāng)事人分別完成了有關(guān)工商變更登記手續(xù)，取得變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

二、違法事實(shí)

（一）本案構(gòu)成未依法申報(bào)而實(shí)施的經(jīng)營者集中。

中山大洋收購北京佩特來股權(quán)，符合《反壟斷法》第二十條的規(guī)定，屬于經(jīng)營者集中。按照經(jīng)營者集中申報(bào)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，中山大洋和北京佩特來2013年中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣，且合計(jì)超過20億元人民幣，達(dá)到了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。2014年1月、10月，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成工商變更登記，在此之前未向我部申報(bào)，違反了《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)而實(shí)施的經(jīng)營者集中。

（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。

我部對中山大洋收購北京佩特來股權(quán)對市場競爭的影響進(jìn)行了評(píng)估。評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競爭的影響。

三、行政處罰依據(jù)和決定

基于上述調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，考慮到中山大洋收購北京佩特來股權(quán)后主動(dòng)向我部進(jìn)行了補(bǔ)報(bào)，且能積極配合我部調(diào)查工作，根據(jù)《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規(guī)定，我部決定對中山大洋處以15萬元人民幣罰款的行政處罰。

罰款繳納方式：（略）。

如不服本處罰決定，可以自收到本行政處罰決定書之日起60日內(nèi)，向我部申請行政復(fù)議；也可以自收到本行政處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)，向北京市第二中級(jí)人民法院提起行政訴訟。

商務(wù)部

2016年8月31日